第 29 號
根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（中華人民共和國國務院令第412號），為嚴格市場準入，保障工程咨詢質(zhì)量，特制定《工程咨詢單位資格認定辦法》，經(jīng)國家發(fā)展改革委主任辦公會討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
二○○五年三月四日
工程咨詢單位資格認定辦法
第一章 總則
第一條 為嚴格市場準入，保障工程咨詢質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（中華人民共和國國務院令第412號），特制定本辦法。
第二條 工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，運用多學科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學技術和管理方法，為政府部門、項目業(yè)主及其他各類客戶提供社會經(jīng)濟建設和工程項目決策與實施的智力服務，以提高經(jīng)濟和社會效益，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
第三條 工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設立的開展工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。
第四條 工程咨詢單位資格認定，關系國家和社會投資效益，是需要具備特殊信譽和條件而確定的資格許可類事項。
國家發(fā)展和改革委員會（以下稱國家發(fā)展改革委）是工程咨詢單位資格認定的行政管理部門。
第五條 工程咨詢單位資格包括資格等級、咨詢專業(yè)和服務范圍三部分。
第六條 工程咨詢單位必須依法取得國家發(fā)展改革委頒發(fā)的《工程咨詢資格證書》，憑《工程咨詢資格證書》開展相應的工程咨詢業(yè)務。
第二章 工程咨詢單位資格等級標準
第七條 工程咨詢單位資格等級分為甲級、乙級、丙級。各級工程咨詢單位按照國家有關規(guī)定和業(yè)主要求依法開展業(yè)務。
第八條 甲級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：
（一）基本條件：
1．從事工程咨詢業(yè)務不少于5年，申請專業(yè)的服務范圍相應咨詢成果均不少于5項，無不良記錄；
2．注冊資金不低于500萬元（事業(yè)單位除外）；
3．有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；
4．主持或參與制定過相關行業(yè)標準和技術規(guī)范的從優(yōu)。
（二）技術力量：
1．專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員不得少于60人，其中具有高級專業(yè)技術、經(jīng)濟職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10％，以上人員不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；
2．每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；
3．主要技術負責人應具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于10年。
（三）技術水平和技術裝備：
1．掌握現(xiàn)代工程技術和項目管理方法，技術裝備先進，具有較完整的專業(yè)技術資料積累，以及處理國內(nèi)外相關業(yè)務信息的手段；
2．具有獨立或與國內(nèi)外工程咨詢單位合作承接國外工程咨詢業(yè)務的能力；
3．直接從事業(yè)務的專業(yè)技術人員人均配備計算機不少于1臺，通信及信息處理手段完備，能應用工程技術和經(jīng)濟評價系統(tǒng)軟件開展業(yè)務，全部運用計算機和系統(tǒng)軟件完成工程咨詢成果文件編制和經(jīng)濟評價。
（四）管理水平：
1．有完善的組織結構，健全的管理制度；
2．有嚴格的質(zhì)量管理體系和制度，已通過ISO9000族質(zhì)量管理體系認證的從優(yōu)。
第九條 乙級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：
（一）基本條件：
1．從事工程咨詢業(yè)務不少于3年，申請專業(yè)的服務范圍相應咨詢成果均不少于5項，無不良記錄；
2．注冊資金不低于200萬元（事業(yè)單位除外）；
3．有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米。
（二）技術力量：
1．專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員不得少于30人，其中具有高級專業(yè)技術、經(jīng)濟職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10%，以上人員不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；
2．每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；
3．主要技術負責人應具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于8年。
（三）技術水平和技術裝備：
1．掌握現(xiàn)代工程技術和項目管理方法，擁有較先進的技術裝備，具有開展業(yè)務的專業(yè)技術資料積累和及時查詢相關專業(yè)信息的手段；
2．直接從事業(yè)務的專業(yè)技術人員人均配備計算機不少于1臺，全部運用計算機完成工程咨詢成果文件編制，經(jīng)濟評價系統(tǒng)軟件的應用達到80%以上。
（四）管理水平：
1．有完善的組織結構，健全的管理制度；
2．有嚴格的質(zhì)量管理體系和制度。
第十條 丙級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：
（一）注冊資金不低于50萬元（事業(yè)單位除外）；
（二）專業(yè)技術人員不得少于15人，其中具有高級專業(yè)技術、經(jīng)濟職稱的人員不得少于30％，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10%；
（三）每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少1名注冊咨詢工程師（投資）；
（四）主要技術負責人應具有中級以上專業(yè)技術職稱或具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于5年；
（五）有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；
（六）有嚴格的質(zhì)量管理制度。
第十一條 凡新申請工程咨詢資格的單位，一般應從丙級資格做起。
第十二條 工程咨詢單位因開展業(yè)務需拓寬咨詢專業(yè)和服務范圍的，根據(jù)第八、九、十、二十條的規(guī)定，可以申請該咨詢專業(yè)和服務范圍的相應等級的臨時資格。
第三章 工程咨詢專業(yè)和服務范圍的劃分
第十三條 工程咨詢單位專業(yè)資格，按照以下31個專業(yè)劃分：（一）公路；（二）鐵路；（三）城市軌道交通；（四）民航；（五）水電；（六）核電、核工業(yè)；（七）火電；（八）煤炭；（九）石油天然氣；（十）石化；（十一）化工、醫(yī)藥；（十二）建筑材料；（十三）機械；（十四）電子；（十五）輕工；（十六）紡織、化纖；（十七）鋼鐵；（十八）有色冶金；（十九）農(nóng)業(yè)；（二十）林業(yè)；（二十一）通信信息；（二十二）廣播電影電視；（二十三）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十四）水利工程；（二十五）港口河海工程；（二十六）生態(tài)建設和環(huán)境工程；（二十七）市政公用工程；（二十八）建筑；（二十九）城市規(guī)劃；（三十）綜合經(jīng)濟（不受具體專業(yè)限制）；（三十一）其他（按具體專業(yè)填寫）。
第十四 條工程咨詢單位資格服務范圍包括以下八項內(nèi)容：
（一）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢；
（二）編制項目建議書（含項目投資機會研究、預可行性研究）；
（三）編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告；
（四）評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設計評估，以及項目后評價、概預決算審查等；
（五）工程設計；
（六）招標代理；
（七）工程監(jiān)理、設備監(jiān)理；
（八）工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務。
工程設計、招標代理、工程監(jiān)理、設備監(jiān)理資格，由國務院有關主管部門認定。
第十五條 申請綜合經(jīng)濟專業(yè)需要同時具備以下條件：
（一）應具有單項專業(yè)資格不少于8個；
（二）工程技術經(jīng)濟專業(yè)的注冊咨詢工程師（投資）4名以上。
綜合經(jīng)濟專業(yè)資格，除已取得資質(zhì)的專業(yè)外，僅限于評估咨詢和工程項目管理等服務范圍。
第十六條 申請單位可以按照條件申請一項或多項專業(yè)、一個或多個服務范圍的咨詢資格。認定各專業(yè)和各項服務范圍的資格必須符合專業(yè)技術力量、技術水平和工程咨詢業(yè)績的相應條件。
第四章 工程咨詢單位資格認定和管理權限
第十七條 工程咨詢單位資格由國家發(fā)展改革委認定。
第十八條 工程咨詢單位資格認定，先由初審機構提出初審意見，再報國家發(fā)展改革委審定批準。根據(jù)隸屬關系，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、國務院有關主管部門是工程咨詢單位資格認定的初審機構。中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委申報。
第十九條 《工程咨詢單位資格證書》由國家發(fā)展改革委統(tǒng)一印制。《工程咨詢單位資格證書》由一套正本和二套副本組成，副本與正本具有同等法律效力，工程咨詢單位資格證書有效期為5年。
第五章 工程咨詢單位資格認定程序
第二十條 申請單位申請工程咨詢資格，應填寫《中國工程咨詢業(yè)務管理系統(tǒng)》軟件內(nèi)容，并將文本文件同時報送初審機構。申請材料可以通過信函、電子郵件等方式報送。
（一）報送電子文件材料包括：1、填寫內(nèi)容：單位基本情況、單位行政和技術經(jīng)濟主要負責人簡介、在編技術人員及配備計算機情況；近三年經(jīng)營狀況以及獨立承擔過的工程咨詢業(yè)績；2、掃描內(nèi)容：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；技術負責人的工程咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊證書；在編專業(yè)技術人員的證明文件（高級專業(yè)技術、經(jīng)濟職稱證書、工程咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊證書、社會養(yǎng)老保險和人事證明材料）；單位相關證明（工程設計等有關證書）；上一年度資產(chǎn)負債表和損益表；自有或租賃辦公用房證明及其他有關證明文件等。
（二）報送文本文件：除上述電子文本內(nèi)容外，還需提供單位章程、質(zhì)量管理制度文件和已完成的可行性研究報告文本2本。
以上文本文件和電子文件各一份。
第二十一條 初審機構收到申請材料后，先進行材料合規(guī)性審查，聘請有關專家進行評審或進行實地考察，提出初審意見。
第二十二條 國家發(fā)展改革委組織專家評審委員會，對初審意見進行集體評審，提出復審意見，并向社會公示。公示無異議的，由國家發(fā)展改革委批準，并頒發(fā)工程咨詢單位資格證書。
第六章 資格認定時限
第二十三條 資格認定每年定期集中受理，集中評審。受理時間由國家發(fā)展改革委提前兩個月向社會公告。
第二十四條 初審機構初審期限為20個工作日，專家評審和實地考察不計算在許可辦理期限之內(nèi)。
第二十五條 國家發(fā)展改革委收到初審機構初審意見和材料，在專家評審委員會提出審查意見后，20個工作日內(nèi)做出決定。不能在20個工作日內(nèi)做出決定的，經(jīng)分管委領導批準，可延長10個工作日。
第七章 工程咨詢資格升級、降級、變更和終止
第二十六條 凡取得丙級資格證書3年、乙級資格證書2年的單位可按本辦法第八條、第九條、第十條規(guī)定的等級標準和第二十條規(guī)定的程序申請辦理升級或擴大專業(yè)服務范圍手續(xù)；經(jīng)復審核定降級的單位，先收繳原資格等級證書，后核發(fā)新的等級證書。
第二十七條 工程咨詢單位發(fā)生下列情況之一的，應做降級處理。情節(jié)嚴重的，應取消工程咨詢單位資格。
（一）經(jīng)檢查，違反工程咨詢持證執(zhí)業(yè)辦法、行業(yè)職業(yè)道德行為準則和市場競爭規(guī)則的；
（二）經(jīng)核實，工程咨詢質(zhì)量考核存在問題的。
第二十八條 工程咨詢單位發(fā)生下列情況之一的，應向原資格認定單位申請辦理工程咨詢資格變更或終止的手續(xù)。
（一）分立或者合并，應向原資格認定單位交回《工程咨詢單位資格證書》，經(jīng)重新審核和認定后，再領取相應的《工程咨詢單位資格證書》；
（二）單位法人代表及主要技術負責人變更時，應向原資格認定單位辦理變更手續(xù)；
（三）因宣告破產(chǎn)或其他原因終止工程咨詢業(yè)務時，應報原資格認定單位備案，交回《工程咨詢單位資格證書》，辦理相應撤銷和注銷手續(xù)。
第八章 監(jiān)督檢查和法律責任
第二十九條 取得工程咨詢資格的單位，要建立相應的自檢制度，并接受每年一次執(zhí)業(yè)檢查。
第三十條 工程咨詢單位有下列行為之一的，由資格認定單位根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予警告、通報批評、停業(yè)整頓、降級直至取消工程咨詢單位資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）涂改、倒賣、出租、出借《工程咨詢單位資格證書》，或者以其他形式非法轉讓《工程咨詢單位資格證書》的；
（二）違反本辦法的規(guī)定，超越認定咨詢專業(yè)和服務范圍從事工程咨詢活動的；
（三）變更或者終止業(yè)務，不及時辦理變更和相應撤銷、注銷手續(xù)的；
（四）向負責監(jiān)督檢查的行政機關隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動真實材料的；
（五）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段，損害其他工程咨詢單位利益，嚴重違反職業(yè)道德和行為準則的；
（六）經(jīng)核實，咨詢成果發(fā)生嚴重質(zhì)量問題的；
（七）有其他違反法律、法規(guī)行為的。
第三十一條 單位法人和其他組織未申請取得《工程咨詢單位資格證書》而擅自從事工程咨詢業(yè)務的，各級發(fā)展改革委應當依據(jù)規(guī)定采取措施予以制止；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十二條 國家發(fā)展改革委對初審機構負責監(jiān)督檢查，及時糾正工程咨詢單位資格評審工作中的違法和違規(guī)行為。
第三十三條 有下列情形之一的，由國家發(fā)展改革委撤銷資格認定的決定：
（一）評審工作人員濫用職權、玩忽職守給予認定資格決定的；
（二）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請單位，準予資格認定的；
（三）申請單位以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程咨詢資格的，應當予以撤銷，并在一年內(nèi)不得再次申請工程咨詢資格。
（四）依法可以撤銷認定資格的其他情形。
第三十四條 初審機構及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他責任人給予行政處分：
（一）對符合認定條件的單位申請工程咨詢資格不予受理的；
（二）在受理、審查、認定工程咨詢資格過程中，未向申請人、利害關系人履行告知義務的；
（三）申請單位提交的申請材料不齊全，不符合認定形式，不一次告知申請人必須補齊全部內(nèi)容的；
（四）未依法說明不受理資格申請和不受理申請理由的。
第九章 附則
第三十五條 工程咨詢單位資格認定實施所需費用，列入部門預算，由本級財政預算予以保障，按照批準的預算予以核撥。
第三十六條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。
附：）